上海市建設工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應用
來源：上海貫馭 更新日期
2025-01-17 瀏覽：
為規(guī)范本市建筑市場主體行為，建立和維護公平競爭、健康有序的建筑市場秩序，促進建筑市場誠信體系建設，根據(jù)《上海市建筑市場管理條例》《關于進一步加強建設工程企業(yè)資質(zhì)審批管理工作的通知》（建市規(guī)〔2023〕3號）、《關于嚴格執(zhí)行招標投標法規(guī)制度進一步規(guī)范招標投標主體行為的若干意見》（發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2022〕1117號）等文件要求，結(jié)合本市建筑業(yè)實際情況，制定本辦法。
實施范圍
本市和外省市進滬工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、檢測等建設工程企業(yè)（以下簡稱“在滬建設工程企業(yè)”）資質(zhì)的常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應用適用本辦法。
職責分工
上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會（以下簡稱“市住房城鄉(xiāng)建設管理委”）負責在滬建設工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應用工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導；市住房城鄉(xiāng)建設管理委行政服務中心負責在滬建設工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應用等工作的具體實施；市各專業(yè)工程管理部門、上海市建筑建材業(yè)市場管理總站、上海市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站、上海市建設工程勘察設計管理事務中心按照各自職責，協(xié)同實施本辦法。
各區(qū)建設管理部門、特定地區(qū)管委會按照職責分工，負責對管轄范圍內(nèi)建設工程企業(yè)開展資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應用的具體實施工作。
常態(tài)化監(jiān)管
監(jiān)管方式
市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會依據(jù)住房城鄉(xiāng)建設部資質(zhì)管理規(guī)定和標準，對在滬建設工程企業(yè)資質(zhì)進行常態(tài)化監(jiān)管。主要包括日常標識監(jiān)管和動態(tài)核查監(jiān)管。
日常標識監(jiān)管
市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會依托全國建筑市場監(jiān)管公共服務平臺（以下簡稱“四庫一平臺”）和上海市建設市場管理信息平臺（以下簡稱“建管平臺”），對在滬建設工程企業(yè)的注冊人員是否滿足資質(zhì)標準開展日常監(jiān)管，對不符合相應要求的企業(yè)資質(zhì)，進行資質(zhì)分類標識、分級監(jiān)督管理。
動態(tài)核查監(jiān)管
市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會按照“誰審批、誰負責”的原則，采用“雙隨機、一公開”的方式，對本市建設工程企業(yè)抽取一定比例不定期開展動態(tài)核查，主要核查企業(yè)凈資產(chǎn)、技術人員、技術裝備等是否滿足相應資質(zhì)標準要求。
建設工程企業(yè)有下列情形之一的，將納入重點動態(tài)核查范圍：
（一）以告知承諾、分立合并等方式取得資質(zhì)的企業(yè)；
（二）資質(zhì)標識為特定狀態(tài)的企業(yè)；
（三）資質(zhì)申報時弄虛作假等違反建筑市場管理規(guī)定的企業(yè)；
（四）發(fā)生質(zhì)量安全事故等違反質(zhì)量安全管理規(guī)定的企業(yè)。
資質(zhì)日常標識和應用
資質(zhì)標識
市住房城鄉(xiāng)建設管理委依托信息化手段，每月對在滬建設工程企業(yè)的注冊人員達標情況進行比對。本市建設工程企業(yè)的資質(zhì)主要比對其在建管平臺的注冊人員信息；外省市進滬建設工程企業(yè)的資質(zhì)主要比對其在四庫一平臺上登記的注冊人員信息。對不符合相應資質(zhì)標準要求的，按以下三類狀態(tài)進行資質(zhì)標識：
（一）提示：當在滬建設工程企業(yè)注冊人員低于資質(zhì)標準要求人數(shù)，但高于（或者等于）資質(zhì)標準要求人數(shù)75%的，將該類企業(yè)對應資質(zhì)項標識為“提示”狀態(tài)。
（二）提醒：當在滬建設工程企業(yè)注冊人員低于資質(zhì)標準要求人數(shù)75%，但高于（或者等于）資質(zhì)標準要求人數(shù)25%的，將該類企業(yè)對應資質(zhì)項標識為“提醒”狀態(tài)。
（三）警示：當在滬建設工程企業(yè)注冊人員低于資質(zhì)標準要求人數(shù)25%的，將該類企業(yè)對應資質(zhì)項標識為“警示”狀態(tài)。
市住房城鄉(xiāng)建設管理委將根據(jù)資質(zhì)管理實際情況，適時調(diào)整分類標準，并提前向社會告知。
標識結(jié)果在本市資質(zhì)管理中的應用
標識期間，企業(yè)不得申請同類別資質(zhì)的升級、增項、跨省變更和延續(xù)；企業(yè)發(fā)生重組分立合并的，應當在完成整改后開展資質(zhì)核定。市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會對存在資質(zhì)標識的企業(yè)進行以下分類監(jiān)督管理：
（一）資質(zhì)標識為“提示”的，市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會抽取一定比例開展動態(tài)核查。
（二）資質(zhì)標識為“提醒”的，市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會加大對該狀態(tài)資質(zhì)的動態(tài)核查抽取比例。
（三）資質(zhì)標識為“警示”的，市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會對該狀態(tài)資質(zhì)開展全量動態(tài)核查。
標識結(jié)果在承發(fā)包管理中的應用
招標人在設置投標人資格條件時，或者發(fā)包單位在確定承包單位時，應充分考量資質(zhì)標識企業(yè)存在的風險：
（一）采用招標方式發(fā)包的項目，招標人可根據(jù)該項目所需資質(zhì)，將投標人對應資質(zhì)被標識的情形作為否決條款。招標文件中明確作為否決條件的，可設置投標人對應資質(zhì)被標識時，應當被否決；也可設置投標人資質(zhì)被標識為“提醒”“警示”時，應當被否決。
以聯(lián)合體形式參與投標的，聯(lián)合體成員同時具有相應資質(zhì)的，按照標識較低的單位作為聯(lián)合體的該項資質(zhì)標識。
評標委員會應當按照投標截止日采集的數(shù)據(jù)進行評審，即當月度已標注資質(zhì)標識的，按當月度標注情況為準；如當月度尚未標注資質(zhì)標識的，按上月度標注情況為準。
（二）直接發(fā)包的項目，發(fā)包單位在合同信息報送時，系統(tǒng)將當日采集的承包單位資質(zhì)標識數(shù)據(jù)提示發(fā)包單位，審慎選擇承包單位。
標識結(jié)果在監(jiān)督檢查中的應用
市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會應當加強資質(zhì)標識結(jié)果在所轄建設工程監(jiān)管中的應用，對存在資質(zhì)標識企業(yè)所屬的建設工程加大檢查力度。
相關專業(yè)工程管理部門可以通過建管平臺查詢所轄領域建設工程參建單位當前資質(zhì)標識狀態(tài)信息，并對存在資質(zhì)標識企業(yè)所屬的建設工程加大檢查力度。
資質(zhì)動態(tài)核查和處理
整改流程
市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會開展動態(tài)核查時，對資質(zhì)未達到標準要求的企業(yè)發(fā)送《建設工程企業(yè)資質(zhì)動態(tài)核查整改通知書》，同時將該項企業(yè)資質(zhì)狀態(tài)調(diào)整為“整改”。
企業(yè)應當在收到整改通知書后2個月內(nèi)完成整改，并將整改材料報送相應建設管理部門。建設管理部門對整改材料進行復核，經(jīng)復核達到標準要求的，資質(zhì)狀態(tài)恢復為“正常”。整改期間，企業(yè)不得申請同資質(zhì)類別增項、升級、跨省變更和延續(xù)等資質(zhì)許可，不得以該項資質(zhì)承攬新的工程。
資質(zhì)撤回
逾期未整改或者整改后仍未達到標準要求的，市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會向企業(yè)發(fā)送《撤銷（回）行政許可決定事先告知書》。
企業(yè)根據(jù)事先告知書內(nèi)容，在規(guī)定時間內(nèi)向相應建設管理部門提交陳述和申辯材料。建設管理部門采納企業(yè)陳述和申辯的，資質(zhì)狀態(tài)恢復為“正常”；不采納的，作出撤回其資質(zhì)決定，并向企業(yè)發(fā)送《撤銷（回）行政許可決定書》，資質(zhì)狀態(tài)調(diào)整為“注銷”。
文書送達
根據(jù)“一網(wǎng)通辦”工作要求，為進一步提升行政審批效率，市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會推行在線發(fā)送整改通知書、事先告知書、決定書。企業(yè)可以通過建管平臺填報和確認文書送達地址，并通過建管平臺企業(yè)端接收電子文書。
其他要求
企業(yè)要求
在滬建設工程企業(yè)取得資質(zhì)證書后，應當保持資產(chǎn)、主要人員、技術裝備等方面滿足相應資質(zhì)標準要求的條件；對存在資質(zhì)標識的，應當積極完成整改。對資質(zhì)標識為提醒、警示狀態(tài)的外省市進滬建設工程企業(yè)，連續(xù)2個月未補全人員信息的，應當重新辦理外省市進滬建設工程企業(yè)信息報送。
建設單位應當定期關注所屬建設工程項目各參建單位的資質(zhì)信息狀態(tài)，并對存在資質(zhì)標識企業(yè)的建設活動加強管理。
人員要求
申請本市審批的建設工程企業(yè)資質(zhì)，企業(yè)技術負責人一年內(nèi)已在其他企業(yè)作為主要人員辦理過資質(zhì)申請的，其他主要人員一年內(nèi)已在其他兩家及以上不同企業(yè)作為主要人員辦理過資質(zhì)申請的，在資質(zhì)審批中不作為有效人員認定。
管理部門要求
市、區(qū)建設管理部門，特定地區(qū)管委會要建立健全常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應用的監(jiān)督機制，嚴格管理程序，強化對工作人員的廉政教育和監(jiān)督管理，杜絕發(fā)生違法違紀違規(guī)行為。
平臺要求
本市持續(xù)提升建管平臺服務能級，實現(xiàn)智能審批、智能標注、智能提醒，加強與四庫一平臺信息的互聯(lián)互通和實時共享，強化資質(zhì)管理與招投標管理、項目承發(fā)包管理、現(xiàn)場監(jiān)督管理的數(shù)據(jù)融合和聯(lián)動應用。
附則
有效時間
本辦法自2025年4月1日起施行，有效期至2029年12月31日。
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